上期所查处两起相互交易违规行为

时间:2021-03-24 18:07   点击: 次   字体:【

  3月23日,上期所公布了两起违规处理决定。

  公告显示,2020年5月12日至2020年9月16日期间,严子滨、颜泽铭操作颜泽铭、谭天明期货账户与他人账户在本所铝期货品种多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上述行为已构成《上海期货交易违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为,因此上期所决定对严子滨公开谴责处分并处罚款1万元,给予颜泽铭通报批评处分、责令改正,并给予颜泽铭、谭天明自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。

  2018年9月28日至2020年8月11日期间,卢玉军操作自己及配偶郭莉莲的期货账户与他人账户在本所铜、铝、铅期货品种和铜期权多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为,因此上期所决定给予卢玉军公开谴责处分,给予郭莉莲通报批评处分;责令改正,,并给予卢玉军、郭莉莲自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。

  同时上期所提醒相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处理决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上期所查处两起相互交易违规行为

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